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基金销售牌照申请都有哪些流程和资料

发布:2023-06-16 09:26,更新:2024-03-20 08:00

基金销售的牌照是由中国证监会颁布的证券期货基金销售业务许可证,也被称为基金销售资格证或基金销售牌照。申请基金销售牌照主要需要如下资料和步骤:


1. 申请资格

申请该牌照必须满足如下条件:


- 具有法定经营资格,注册登记,实缴注册资本符合规定;

- 具有良好的社会信誉度、风险管理能力、业内声誉和专业能力;

- 从事证券、期货、基金、财务、法律等业务的从业人员应经过专项培训,持有相应的从业资格证书。


2. 准备申请资料

准备好以下文件的原件或经过公证的复印件:


- 公司法人营业执照;

- 公司注册资本金及出资人名册;

- 公司章程或组织机构代码证;

- 公司后备人员名单及资料;

- 公司财务报表及审计报告;

- 公司规章制度和内部处理制度;

- 公司业务类型和范围及组织架构图。


3. 递交申请资料

申请人需向中国证监会提交书面申请,包括基金销售牌照申请报告和上述申请材料。


4. 受理与审批

中国证监会收到申请后,将按规定机构按照相关规定进行审核,如果符合要求,将在 20 个工作日内核发基金销售牌照许可证。


5. 公示和备案

核发基金销售牌照后,还需在中国证监会官网上进行公示,公示期间为 20 个工作日。


6. 缴纳费用

申请基金销售牌照需要支付相应的费用,具体以中国证监会相关规定为准。


申请基金销售牌照需要具备一定的资格,准备相应的申请资料,并经过审核、公示和缴纳费用等步骤,才能*终获得基金销售牌照。


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