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申请私募证券牌照,人员Zui新要求(Zui新)

发布时间: 2023-11-17 10:13 更新时间: 2024-03-20 08:00

申请私募证券牌照的人员Zui新要求包括以下几方面:

  1. 法定代表人:需要取得基金从业资格,并且近3年一直从事投资管理相关业务。同时,如果兼任基金经理,还需要满足在其他投资公司以自有资金进行投资的项目并且项目成功退出,或在私募基金机构担任过法人或投资经理等条件。

  2. 风控人员:需要具备3-5年从事风控相关工作的经验,通过基金从业资格考试,并且熟悉证券市场运作特点。此外,还需要具备良好的心理素质和敢于拼搏、积极进取的精神,有较好的风险防范能力,能对自己的投资行为负责。

  3. 投资经理或基金经理:需要具备3-5年从事投资相关工作的经验,通过基金从业资格考试,并且有项目成功退出的经验。

  4. 主要出资人:不能曾经从事或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财等业务,也不能持有或曾经持有上述冲突业务。

  5. 公司员工:需要具备5-6名人员,包括私募基金公司法人、风控、投资经理或基金经理以及行政财务等人员,其中法人风控和投资经理或基金经理必须具备基金从业资格证书。此外,公司内部必须设立完整的职能机构,如总经理、风控部、行政部、市场部等,而总经理和风控负责人因责任较大,必须为全职员工。

申请私募证券牌照的人员要求比较严格,需要具备相应的资格和经验,并且符合相关法规和政策要求。同时,为了保障投资者的权益和行业的健康发展,监管部门也在不断加强私募证券行业的监管和规范工作。


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