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备案私募基金公司需要提交哪些材料?

发布时间: 2023-12-04 10:13 更新时间: 2024-03-20 08:00

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备案私募基金公司需要提交以下材料:

  1. 机构证券账户注册申请表。

  2. 中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件。

  3. 基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件。

  4. 基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件(加盖公章)。

  5. 经办人所在单位法定代表人(或负责人)对经办人的授权委托书、法定代表人(或负责人)证明书及法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件(加盖单位公章和法定代表人或负责人签章)。

  6. 经办人有效身份证明文件及复印件。

  7. 有资产托管人的私募基金申请开户时,还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件(加盖基金托管人公章)、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件(加盖公章)。

  8. 私募基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户,第(2)、(4)项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生变更的,无须再次提供。

此外,如果私募基金公司发生以下变更,需要办理变更登记:

  1. 私募基金延期。

  2. 私募基金名称发生变更。

  3. 发生证券账户开立后6个月内没有进行交易、私募基金终止等情形。

在提交材料时,需要按照以下要求进行:

  1. 所有材料都需要加盖单位公章。

  2. 申请开立私募基金证券账户须提供经中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件。如果该文件有所变更,需要再次提供。

  3. 申请开立私募基金证券账户还需要提供税务登记证副本、组织机构代码证副本、法人身份证电子版、股东身份信息等材料。如果该等信息有所变更,需要再次提供。

  4. 如果私募基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户,第(2)、(4)项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生变更的,无须再次提供。如果该等信息有所变更,需要再次提供。

  5. 如果私募基金名称发生变更,需要重新申领基金业协会私募基金备案证明等相关材料。如果该等信息有所变更,需要再次提供。


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