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转转转,投资顾问牌照,公司干净

更新时间:2024-03-20 08:00:00
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证券投资咨询牌照:现有标的
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详细介绍

申请证券投资咨询牌照需要准备以下材料:

  1. 证券投资咨询业务申请表。

  2. 公司营业执照副本扫描件。

  3. 公司章程。

  4. 公司股东身份证明材料、股东持股情况证明材料、公司内部管理制度。

  5. 公司法人代表、财务负责人的身份证明材料。

  6. 业务场所租赁使用或产权归属证明文件扫描件。

  7. 证券投资咨询人员名单及证券投资咨询资格证书扫描件。

  8. 由注册会计师提供的验资报告。

  9. 公司股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明。

  10. 申请机构成立以来的业务报告。

  11. 公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告。

  12. 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。

  13. 申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明。

  14. 中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件。

  15. 中国证监会要求报送的其他材料。

以上材料仅供参考,具体要求可能会因地区和监管部门的要求而有所不同。因此,在申请证券投资咨询牌照之前,建议仔细阅读相关法律法规和监管部门的规定,以确保了解所有申请材料和要求。同时,也建议寻求专业律师和财务顾问的帮助,以确保申请过程的顺利进行。


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